咨询机构需要建立合理的制度规范

 新闻资讯     |      2019-06-07 19:09
  6月3日,中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(简称《执业规范》)。中证协有关人士表示,作为第一个规范证券投资咨询机构实践的自律规则,《执业规范》将指导咨询机构建立和完善相应的内部管理制度,加强合规管理,风险控制,进一步完善服务水平和服务质量。做好投资者保护工作,促进证券投资咨询机构规范化发展。
 
 
  证券投资咨询机构随着证券市场的发展而形成。经过20多年的发展,注册资本,员工和业务规模显着增加。咨询机构在普及证券市场知识,加强证券市场信息传播,协助投资者进行投资管理等方面发挥着重要作用。然而,近年来,一些咨询机构在关注业务发展的同时忽视了合规管理和风险控制。违反法律法规的情况时有发生,商业风险不断增加。
 
  因此,《执业规范》明确了咨询机构合规实践的底线要求,同时对不受法律法规管制但对行业发展更为重要的问题进行自律。《执业规范》分为五章,为公司治理,分支机构设立,人员资格,业务发展,不正当竞争,诚信和自律提供监管要求,并要求咨询机构建立合规管理系统并建立合规性。管理部门对分支机构的建立,人员资格,业务发展和冲突预防进行合规审查。最后,澄清了协会的自律管理措施。
 
  《执业规范》提出咨询公司进行投资咨询服务的具体要求,并要求在可能存在利益冲突的企业之间建立信息屏障系统。目前,证券投资咨询业务仍是咨询机构的主要业务。咨询机构85%的收入来自投资咨询业务。《执业规范》对于咨询机构的公司治理,通过设立分支机构开展业务,营销,客户服务人员资格,投资咨询规定,依据,风险预警,利益冲突预防,适当性管理以及业务推广,客户回访,不正当竞争,禁止商业贿赂和租借业务许可等。《执业规范》要求以设立分支机构的方式开展业务,并应具有相应的风险控制和合规管理要求。从事营销,客户服务,不提供投资建议的业务人员,应当取得证券业务资格,并保留一年的过渡期。